岗位风险点排查和防控措施
为进一步加强学校廉政风险防控预警工作，有效遏制易诱发腐-败风险，特制定本实施办法。
一、廉政风险点及涉及处室
（一）学校收费
1、巧立名目乱收费：如向学生收取资料费、考试费、饮水费、早餐费、补课费等。
2、以学生自愿项目为借口的变相收费：如校服费、作业本费、保险费、防疫费等。
风险涉及单位：主管领导、学生管理中心、后勤管理中心、班主任。
（二）干部人事任免
1、违反干部任免规定，不按程序和要求推荐后备干部，提名人选未经单位集体推荐。
2、不按组织程序进行考察、民-主测评和个别谈话。
3、不召开党委会，或不按程序对拟任免人员进行考察，不经过党委成员三分之二同意形成人事任免决定。
4、未按组织程序和规定的时间进行公示。
5、实行竞争上岗的未按综合得分名次实行择优录取。
6、不按规定办理聘任手续。
风险涉及单位：学校党委、学校行政。
（三）大宗物资采购及学校基建项目
1、利用采购教学、办公、设备用品，为学生购买保险、订购报刊书籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单位的回扣，或者与这些单位的人员勾结、虚增购货款进行虚报冒领，或将公-款转到购货单位，虚开发票报帐，然后提取现金进行独吞或私分。
2、利用负责教学辅导资料发行的机会，收受出版、印制单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。
3、在基建工程招投标、质量检查验收以及经费结算等环节，收受承建单位或个人的贿赂。
风险点涉及单位：主管领导、后勤管理中心、教学管理中心。
（四）资产及财务管理
1、本单位出纳、会计由领导亲友担任，致使领导及领导亲友侵吞、挪用公-款。
2、总帐、现金不分，财务印鉴、印章及票据一人保管，致使一些财务人员侵吞挪用公-款及公-款私存。一把手直接管财务。
3、领导把关不严，甚至与财会人员勾结，进行虚报冒领或虚拟各种支出、套取公-款进行侵吞或私分。
4、将一些收费、创收款等转入“小金库”，搞暗箱操作。
5、在教育经费预决算及拨付上，搞暗箱操作。
6、学校及单位的有形资产及无形资产，在租赁、承包、拍卖过程中，不阳光操作。
风险涉及单位：主管领导、学校行政、财务处、后勤管理中心。
（五）教师人事调动及教师招聘
1、学校私自录用（借用）或外流（外借）人员。
2、不经学校支部、教代会讨论研究私自调动（借用）人员。
3、学校没有根据工作需要确定对口专业教师任课。风险涉及单位：主管领导、学校行政。
（六）教师职称评定
1、学校对职评精神不宣传贯彻。
2、学校对职评对象不公示。
3、滞留职评指标。
4、不严格执行职评标准，不严格审验相关证件。风险涉及单位：主管领导、教学管理中心。
（七）学生学籍管理
1、不按规定审查、办理学籍。
2、不按规定转出、转入学生。
3、对转学证、户口迁移证、休学医疗诊断证明审查把关不严。
风险涉及人员：主管领导、教学管理中心。
（八）贫困生资助
1、弄虚作假，套取国家资金。
2、不及时、足额或变相发放学生资助款。
3、不及时下达专项资金。
4、对贫困学生资助的证明材料把关不严。风险涉及人员：主管领导、团委。
（九）教师以教谋私
1、有偿家教。
2、兜售资料。
3、向学生或家长索要或暗示索要礼物、礼券。
4、私自收费。
5、接受家长宴请。风险涉及人员：全体教师
二、加强学校廉政风险预警防控的措施
（一）全面绘制学校工作流程图和风险流程图，推进学校权力运行公开。学校各职能处室也要根据工作特点绘制自己的工作流程图，编印成册，做到人手一份，并要制成大幅挂图挂在醒目地方，接受社会监督，促进广大教育工作者风险意识的增强。
（二）建立廉正风险教育防范机制，筑牢思想道德防线。
1、加强以领导干部为重点的廉洁从政教育。要以立党为公、执政为民为目标，以艰苦奋斗、廉洁奉公为主题，开展党的基本理论、基本路线、基本纲领教育，开展理想信念、从政道德教育，开展优良传统、优良作风教育，开展党纪党规、法律法规教育。反腐倡廉教育，要坚持集中教育与个别教育相结合，主题教育与分类教育相结合，先进示范教育与反面警示教育相结合，把“创先争优活动”、廉政理论学习与廉政文化渗透相结合，运用多种教育形式，着力提高教育效果。
2、加强教职员工的廉洁从教教育。要立足教职员工思想道德实际，做到廉洁从教“十不准”，大力开展师德师风教育、学术道德教育、遵纪守法教育、社会公德教育，做到教书育人、敬业爱生、廉洁从教、为人师表。树立勤政廉政典型，发挥示范引导作用，形成“执教为民、廉洁从教”的氛围。加强教职员工廉洁情况的考核，建立师德失范行为责任追究机制，保证广大教职工廉洁从教。
（三）建立廉政风险制度防范机制，规范康洁从教行为。
1、完善科学决策机制。遵循科学决策、依法决策、民-主决策的原则，完善党委会、行政会《议事规则》，进一步健全决策程序，强化决策责任。重大事项必须提交党委会、行政会讨论，严格按照规定运作，经领导班子集体研究作出决策。实行重大事项决策报告制度，完善决策事前提交程序。坚持重大事项决策征求党内外意见的制度，积极探索建立听取采纳意见情况说明制度。对专业性、技术性较强的重大事项，决策前要组织专家论证；对涉及群众切身利益的重大事项，决策前要广泛征求群众意见。
2、完善教育财务管理制度。要全面实行财务预决算，切实提高资金使用效益。严格执行四人联签报销条的财经规定，严格执行“收支两条线”管理，坚决杜绝“帐外帐”和“小金库”。实行财会集中核算，加强财务监管。开展财务审计，规范财务行为。
3、完善干部人事管理制度。全面推进全员聘用，实行按需设岗、竞争执教、择优聘用。进一步完善教师考核制度，建立科学评价方法，充分运用考核结果，作为教师职务评聘、岗位聘任、评优表彰的重要依据。深化分配制度改革，将教职工的工资待遇与其岗位职责、工作绩效挂钩，形成重能力、重实绩、重贡献的激励机制，使分配向关键岗位和优秀教师倾斜。进一步完善领导干部考核制度，建立领导干部廉政档案。
4、完善教育收费管理制度。严格按照国家收费标准执行收费，加大对贫困生的资助力度，保证学生不因经济困难而辍学。加强学校收费公示，主动接受群众监督。严禁挤占挪用教育经费，保障学校正常发展需要。严肃查处违规收费行为，坚决追究责任人的责任。
5、完善基建工程、物资采购、房产租赁、经营承包、印刷发行、教辅资料订购管理制度。认真贯彻国家《建筑法》、《招投标法》，抓好建设项目立项、工程招标、工程变更、资金结算、质量验收的监管，预防并制止干预招投标、规避招标问题的发生。认真贯彻《政府采购法》，降低采购成本，规范采购行为。
6、完善校务公开制度。进一步理顺和完善校务公开领导体制，规范公开工作机制，编制公开目录，明确操作流程。公开目录须经教代会或校长办公会研究通过，要利用校务公开栏、收费公示栏，运用教代会、党政工联席会议、校情通报会等有效形式进行校务公开；要拓展公开渠道，积极推行学校网站、校园网、电子公告屏等方便快捷的公开载体，推动学校开通网上投诉、网上点题等公开运作平台，促进群众和教职工参与校务公开的良性互动，通过参与、评议、听证和质询等形式，推动校务公开深入发展，促进学校规范办学。
（四）建立廉洁风险监督预警机制，保证权力正确行使。
1、实行廉洁风险预警。要把学校全体领导干部、人财物管理人员和重点岗位人员纳入廉政风险预警范围。将排查出来的风险点逐一登记汇总，对评估确定的廉政风险点采取风险提示、保廉承诺、廉政谈话等多种形式进行重点预警。根据廉洁风险的大小、危害程度和发生的频率等，通过各种信息监测手段对风险进行监控评估，及时向有关处室或岗位个人发出预警信息，实行蓝、橙、红三色预警。
2、强化对领导班子、领导干部的监督。严格执行集体领导和个人分工负责制度、凡属全局性的重大学校决策、主要人事任免、重大项目安排、大额资金使用，必须经过集体讨论作出决定。落实领导干部个人重大事项报告、民-主集中、民-主生活、谈话诫勉、述职述廉、回复组织函询、廉政责任报告制度。进一步落实党风廉政建设责任制，定期开展检查考核，全面加强对领导班子、领导干部的监督。
3、突出对重点环节的监督。要重点加强对工程建设、物资采购、经营承包、印刷发行、教辅资料征订和干部任用、行政审批、招生考试、资格认定、职称评定、教师招聘、财务管理、等工作的监督检查，切实抓好关键环节，保证公开、公平、公正。高级风险点：
（1）经费开支。（2）物品采购。（3）设施、设备维修管理。防范制度：
（1）坚持开支预算和大额采购班子集体研究制度。千元以上大额开支，必须经校委会集体研究决定，认真审核。对需要履行政府采购或招标的预算，必须先履行手续，后开支。
（2）严格采购管理。千元以上开支由校委会集体研究决定。凡涉及招标和政府采购项目，必须在履行招标或政府采购手续之后方可开支。
（3）加强对学校财务的监督检查，杜绝利用不正当手段谋取私利、挪用公-款和私设小金库的行为。（4）认真执行校务、财务公开制度，及时公开学校账务，自觉接受监督。（5）规范物品管理。购置物品一律造册登记，专人负责管理。经常性的物品支领、发放要有登记。中级风险点：
（1）校产管理。（2）评优评先，学校或个人荣誉称号的确定、推荐。（3)干部选拔任用和教师调动。（4)公务接待。（5）安全管理。（6）接受学生家长宴请、收受礼品。（7）征订教辅资料中乱收费、吃回扣。（8）公章管理。（9）考务、招生工作。防范措施：
（1）严格公务接待．公务接待落实接待标准，履行招待费审批制度。（2）认真落实安全工作“一把手”责任制。
（3）多渠道、多途径的开展安全宣传教育，努力提高师生的安全意识。（4）严格执行上级关于学校安全管理的规定，切实做好学校安全工作。（5）建立学校安全检查长效机制，及时排除安全隐患。
（6）完善学校考核制度，教职工考核制度化、规范化，与绩效工资分配、晋职晋级、评先选优挂钩。
（7）完善教师管理制度，特别在教职工管理、教职工竞聘、教职工考核、教职工绩效分配、学校安全管理、教职工学习培训、校本教研等方面下功夫，使教师管理制度更科学、合理。
（8）加强教师队伍建设，通过建立教职工师德师风教育长效机制，增强教职工岗位责任意识，提高教职工的工作积极性和主动性。
（9）建立目标责任制，把教职工的岗位履职考核结果与绩效分配体系相结合。（10）切实转变教职工工作作风，加强岗位意识，严格执行目标责任制，要求教职工要按时、按量、按质履行岗位工作职责及上级临时交办的任务，做到办事不推诿、不扯皮、不拖沓。
（11）严格执行上级关于教辅材料征订和减轻学生过重负担的规定，坚决禁止帮学生征订辅助用书。
(12)加强对学校教辅材料征订工作和减轻学生过重负担工作的监督检查，杜绝乱收费，做到领导教师不违规。
（13）规范公章管理。公章应由专人负责管理，使用登记签字。正常发文之外或开据证明的公章使用，须经主管领导审批。低级风险点：
（1）教师思想觉悟不高、服务意识不强。（2）在招生工作中存在风险。防范措施：
（1）按上级制度规定选拔干部。在干部选拔任用工作中。严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》和上级教育局有关文件及其他规定执行，按规定条件、程序要求实施。防止优亲厚友，出现一些违纪违法行为的发生。（2）完善公务接待审批制度。公务接待落实接待标准，严格履行招待费开支审批手续。
（3）严格评优评先，学校或个人荣誉称号的确定、推荐。评优评先，学校或个人荣誉称号的确定、推荐坚持基层推荐、组织审核、党支部研究的程序，坚持与目标考核结果挂钩的原则进行。（4）完善教师管理制度，特别在教职工管理、教职工竞聘、教职工考核、教职工绩效分配、学校安全管理、教职工学习培训、校本教研等方面下功夫，使教师管理制度更科学、合理。
（5）加强教师队伍建设，通过建立教职工师德师风教育长效机制，增强教职工岗位责任意识，提高教职工的工作积极性和主动性。
（6）改革教师考评考核机制、职称推荐及聘用机制，客观公正公平评价教师师德修养及业务能力，以调动教师的积极性。
岗位风险点排查和防控措施
风险级别：a级廉政风险点：
1、不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞个人说了算；
2、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益；
3、在人事管理、财务管理、工程项目、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致出现违法违纪现象。
防控措施：
1、坚持依法治校；
2、坚持“三重一大”事项集体研究决定；
3、严格执行规章制度，落实责任制；
4、充分发扬民主，自觉接受全校师生监督；
5、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。
副校长
风险级别：b级廉政风险点：
1、在人事管理、教育教学常规管理、公务接待等方面管理不严，不按规章制度办事，导致分管部室及工作人员出现违法违纪行为；
2、个人不严格自律，利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。防控措施：
1、严格按制度办事，落实责任制；
2、加强分管部室的管理，建立廉洁自律长效机制，预防任何不廉洁行为发生；
3、树立全局意识，坚持重大问题集体研究，集体决定；
4、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。
工会主席
风险级别：b级廉政风险点：
1、不依法履行维权职能，对学校依法治校工作监督不力；
2、工会经费管理不到位，发生违规使用现象；
3、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益；防控措施：
1、坚持校务公开，接受群众监督；
2、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度；
3、严格执行学校规章制度。
教务处主任、副主任
风险级别：b级廉政风险点：
1、教师工作安排未能才尽其用，公心处事；
2、教学管理中执行制度不力，存在人情关；
3、组织实施考试过程操作不规范，考风考纪不端正，试卷保密出现问题，造成严重后果；
4、教师业务考核、工作量的审核有失公平公正；
5、教材教辅的征订中程序不规范，有不廉洁行为；
6、相关教学经费管理使用违反规定。
7、学籍管理中发生不廉洁行为；
8、毕业证办理，审核不严；防控措施：
1、严格执行标准，加强自律意识；
2、严格按工作程序、要求和工作纪律办事；
3、按照实事求是的原则抓好教学常规管理；
4、在招生考试工作中严格按制度和程序办理，接受师生和社会监督；
5、加强科室管理，培育廉洁、高效有序的工作作风。
后勤主任
风险级别：b级廉政风险点：
1、利用职务之便，违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行为；
2、不按规定执行收支两条线管理，出现坐收坐支、截留、挪用资金等违规违法行为；
3、对维修、维护工程验收和安排过程中程序不规范或质量上出现失误；
4、不严格执行资产购置、处置的申报审批程序，为自己或他人谋取利益；
5、不认真执行政府采购制度，固定资产的购置、验收不按照政府采购程序进行把关，采购过程中操作不规范，出现质次价高、虚开发票等；
6、固定资产管理不严，出现资产流失或丢失现象等；
7、项目管理不规范，造成资金流失和浪费；
8、在统计数据时审核把关不严，造成统计数据失真；
9、对后勤组职工管理不到位，工作上出现重大失误。防控措施：
1、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度，依法理财，依法办事；
2、严格执行《会计法》和《财务管理制度》，按照审批程序和标准，严把支出审批关；
3、严格执行大宗物资商品政府采购；
4、严把项目申报、加强项目管理，提高资金使用效益；
5、认真审核统计数据，确保数据真实准确；
6、加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；
团委书记
风险级别：c级廉政风险点：
1、团员发展未严格按照《团章》规定执行；
2、团费收缴及使用未严格按规定执行，存在不廉洁行为；
3、推优入党工作不严格遵照《党章》和《团章》规定执行；
4、在评选优秀团员、团干部未做到公平、公正、公开。
5、对班主任管理未能做到公心处事，存在人情关；
6、评三好、优干不按程序办理或弄虚作假，发生不廉行为；
7、学生管理工作中，惩罚不按规定办理。防控措施：
1、加强工作纪律教育、监督；
2、强化自身工作纪律意识，认真履职尽责；
3、接受师生监督。
会计
风险级别：b级廉政风险点：
1、不按照规定使用、管理现金、支票，造成现金挪用、公款私存；
2、票据管理不规范，导致票据丢失和票款流失；
3、不及时与银行核对账目，造成资金流失。防控措施：
1、加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；
2、遵守会计人员职业道德，不断提高业务水平；
3、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度和财务管理制度，认真进行会计核算；
4、严格执行收支两条线，定期对票据进行监督检查；
5、坚持支票、印鉴、密码、现金等分块管理，相互监督，避免违反财经纪律。
出纳
风险级别：b级廉政风险点：
1、利用工作之便，违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行为；
2、不严格执行收支两条线规定，收支管理不规范，出现坐收坐支、截留、挪用资金、公款私存等违纪违规行为。
防控措施：
1、加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；
2、严格按照会计法律、法规和规章制度规定的程序和要求办理现金收付业务；
3、建立健全现逐日记帐，逐日逐笔登记现金收付，账目应日清月结；
4、定期盘点库存现金，确保现金帐面余额与实际库存相符，发现不符，应及时查明原因；
5、严格执行库存限额的规定，对超过库存限额部分，应于当日送存开启银行。
党支部书记及委员
风险级别：c级廉政风险点：
1、在发展新党员、党员组织关系转移工作中接受他人礼品、宴请；
2、在党内评优、评先中存在不规范、不公正、不廉洁现象。防控措施：
1、加强思想政治学习，防止出现宴请、收受好处等不廉洁行为；
2、严格工作程序，严格规范管理；
3、坚持党务公开、接受师生监督。
伙管员
风险级别：c级廉政风险点：
1、食堂固定资产管理不严，出现流失或丢失现象；
2、不按规定及时上解师生伙食费，造成现金挪用，公款私存或贪污；
3、不及时与银行对账，造成资金流失。防控措施：
1、加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；
2、定期对票据进行监督检查；
3、坚持账务、资金公开管理、相互监督。
班主任、科任教师
风险级别：c级廉政风险点：
1、班费管理不规范、使用不合理；
2、接受学生、家长的礼品、宴请；
3、从事有偿家教活动；
4、体罚或变相体罚学生；
5、向学生引导购买或推销学习资料，从中谋利。防控措施：
1、加强思想政治学习，增强廉洁从教意识；
2、加强制度建设，科学规范管理；
3、加强监督检查，严查不廉现象。
岗位风险点排查和防控措施
一、局领导
（一）党组书记、局长岗位工作职责：
1、负责全面工作。贯彻执行国家、省、市关于交通工作的路线、方针，政策，遵守国家的法律法规；
2、确保政令畅通，对市委、市政府和上级的决定与指令及安排的各项工作任务在本局贯彻执行；
3、负责主持召开局党组会议，决定全局的重大问题。
4、负责组织制定交通计划、中长期发展规划和工作目标等，协调局属单位工作关系；
5、坚持民主集中制原则和分工负责制原则，重大问题集体研究，分工负责。注重协调领导班子内部的关系，以身作则，抓好领导班子的自身建设；
6、抓好党的思想建设、组织建设、作风建设、廉政建设，围绕提高队伍素质开展经常性的思想政治工作，促进精神文明建设，发挥党组的核心领导作用；
7、承办上级交办的其他工作。潜在廉政风险及等级：（一级）
1、在经费预算、财务管理中，可能会因廉政约束、制约机制不健全，管理制度不完善，存在财务使用违反规章制度；（一级）
2、干部任用、提拔不按法定和组织程序，可能存在任人唯亲；（一级）
3、落实民主集中制不严格，“三重一大”事项不坚持班子集体讨论、决定的制度，进而造成可能的个人说了算；（一级）
4、交通发展规划、行政管理等工作中，出现交通行政管理制度贯彻落实不到位对部属监督、检查、指导不力等情况。（二级）
防控措施：
1、加强个人思想政治学习。强化法律法规、党纪政纪、勤政廉政、作风纪律方面的学习，筑牢思想道德基础；
2、要采取多种形式进行党风廉政、思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重自身政治理论和业务知识的学习，不断提高自身综合素质；
3、规范权力运行机制，健全完善规章制度。建立健全“三重一大”议事规则，规范完善行政、人事、财务等制度。凡涉及“三重一大”事项，必须落实经过集体研究决定制度；
4、实施全方位、全时段、全过程监督。把“三重一大”作为监督的重点环节，做到事前监督防患于未然、事中监督校正偏差、事后监督纠正错误，确保权力运行公开、公平、公正，确保有效遏制全系统廉政风险。
（二）局党委副书记、纪委书记、工会主席工作职责：
1、负责交通系统党的建设和廉政建设，纪检、行政监察工作；
2、工会、共青团工作、精神文明建设和思想政治工作；
3、干部的考察、推荐、选拔和任用；
4、法制教育和社会治安综合治理。潜在廉政风险及等级：（一级）
1、对群众信访举报案件不受理，压报或瞒报，对下级上报的案件不处理或从轻处理；（一级）
2、在处理交通行政违纪案件中接受当事人好处、宴请、礼品、礼金等，不秉公办事，徇情枉法；（一级）
3、利用职务之便在本单位下属部门或交通运输经营者中报销自己支付的费用；（一级）
4、对单位财务管理、审计、领导干部职权行使中发现的问题不教育，不按规定处理或从轻处理。（二级）
防控措施：
1、认真学习《党内监督条例》、《纪律处分条例》、《行政机关公务员处分条例》等法律法规，努力提高自己的政治和业务综合素质；
2、切实履行职责，及时查处和纠正交通系统行政执法工作中发生的各种违纪违规问题；
3、建立健全交通系统纪检监察信访工作制度；
4、坚持重点案件、重要事项集体研究决定，并做好有关记录；
5、严格自律，不谋私情，秉公办事，让班子成员加强对自己的监督，敞开民主渠道，给下级提供直言不讳的机会和场所；
6、加强个人思想政治学习。强化法律法规、党纪政纪、勤政廉政、作风纪律方面的学习，筑牢思想道德基础；
7、对党员领导干部违反党纪案件进行查处时，必须坚持原则，不徇私枉法、徇情枉法，防止发生错案。必须严格执行法定程序（党纪有关规定），重大问题必须执行“三重一大”议事规则，坚持重大事项集体讨论的原则，确保不出现廉政风险。
（三）道路运输市场主管副局长工作职责：
1、负责全市道路运输市场的培育和监管；
2、审核和签发道路运输市场管理相关文件；
3、负责道路运输市场法规、依法行政、执法队伍建设；
4、负责道路运输市场、行业安全生产管理及行业维稳重大事项的处置，行业社会治安综合治理；
5、负责交通行业体制改制工作；
6、承办领导交办的其他事项。潜在廉政风险及等级：（一级）
1、在审核、签发道路运输管理许可证时，可能存在不落实政策，违规发证或办人情事；（一级）
2、在平时工作中，可能存在利用职权在下属行业、企业报销自己应当支付的费用；（一级）
3、在执行交通运输法规中，可能存在下属执法人员不按法规对违法运输车辆处罚，自由裁量权使用不恰当，加重或从轻处罚等行为监管不到位。（二级）
防控措施：
1、加强个人思想政治学习。强化法律法规、党纪政纪、勤政廉政、作风纪律方面的学习，筑牢思想道德基础；
2、针对分管的行政执法工作中可能出现的潜在廉政风险，要实施全方位、全时段、全过程监督。把行政管理、行政许可、行政执法作为监督的重点环节，确保权力运行公开、公平、公正，确实有效遏制廉政风险；
3、认真执行局党组的决定、决议和指示，明确责任，强化监督检查。督导落实廉洁自律等相关规定。加强教育、培训的工作力度，进一步统一思想，提高认识，增强干部的责任心和综合素质。
（四）交通基础设施建设主管副局长工作职责：
1、负责全市交通基础设施和农村公路建设；
2、负责全市交通畅通项目的管理；
3、组织编制全市交通基础设施和农村公路建设项目的规划和计划；
4、负责交通基础设施和农村项目建设的廉政工作；
5、负责全市路政执法和养护管理工作；
6、负责交通基础设施和农村公路建设安全生产；
7、承办领导交办的其他事项。潜在廉政风险及等级：（一级）
1、在分管的公路建设、管理和养护工作中，可能会存在违反规定干预和插手工程建设项目，工程质量监督不到位，导致不按法定程序、组织原则办事，违规立项、审批、验收；（一级）
2、在分管的行政执法工作中，可能会存在因廉政约束、制约机制不健全，管理制度不完善，对执法单位监督、检查、指导不力等情况，导致出现行政执法制度贯彻落实不到位，进而造成影响公正执法；（一级）
3、在实际工作中，可能会利用手中职权为他人办私事，获取不当利益。（二级）防控措施：
1、加强个人思想政治学习。强化法律法规、党纪政纪、勤政廉政、作风纪律方面的学习，筑牢思想道德基础；
2、在分管的公路建设、管理和养护方面，要加快健全完善各项廉政约束机制，规范各项廉政制度，切实实行“一岗双责”制度，严格标准，规范程序，公平公正，认真负责，强化自律，加强对部属的监督、指导力度，遏制廉政风险；
3、树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重自身政治理论和业务知识的学习，不断提高自身综合素质。
二、机关科室
（一）办公室主任工作职责：
1、协助局领导对局政务工作进行协调、督促和检查；
2、协助局党委书记对局党务工作协调、督促和检查；
3、局内、外部工作关系的综合协调，局重大事务、会务活动的安排及办理；
4、局机关人事、工资管理；
5、局机关基本建设项目及资产的管理、监督；
6、负责局绿化工作的管理；
7、承办局领导交办的局政务、党务其他工作。潜在廉政风险及等级：（一级）
1、打着领导旗号为个人办理私事，利用职务之便和工作上建立的关系办理私事或吃拿卡要；（一级）
2、因制度不健全、执行不到位而导致在重大政务活动组织、公务接待、车辆使用等方面造成浪费的廉政风险；（二级）
3、因调查研究不够，为领导决策提供不全面、不准确信息。（二级）
防控措施：
1、加强个人学习，牢固树立正确的人生观、价值观，遵纪守法，公平公正，堂堂正正做人，认认真真做事。
2、要树立全心全意为人民服务的宗旨，保持党员先进性，牢固树立大局意识，在群众中起到好的带头作用。发挥党员干部的先锋模范作用，努力提高为人民服务的思想觉悟。
3、加强办公室制度建设，完善各个环节的监督约束机制，完善责任追究制度，严格执行各项规章制度。
4、强化综合协调和政务调研，提高政务服务水平和能力。
5、加强办公室内部沟通交流，严格执行科务会制度，提高办文、办会、办事的透明度，接受全方位的监督。
（二）公路处处长工作职责：
1、执行公路建设管理、养护的行业政策，规章和技术标准；
2、对全市农村公路项目建设市场进行监督和管理；
3、负责对全市农村公路养护和路政工作进行管理；
4、参与农村公路建设项目的招投标；
5、承办领导交办的其他事项。潜在廉政风险及等级：（一级）
1、在路政执法过程中，不按政策办事，违反规定，以权谋私；（一级）
2、公路建设资金拨付可能存在不按程序审批、不按合同付款，恶意拖延支付时间或提前支付，拖延、克扣监理费用；（一级）
3、在公路建设中接收施工单位的钱财和宴请；（一级）
4、在公路建设招投标中不按操作程序，招标、投标、开标和评标、中标不符合规定，招投标的备案、报告、现场监督、专家考评、举报投诉等监督检查制度得不到落实。（一级）
防控措施：
1、加强对党纪国法的学习，增强法制观念，牢固树立正确的人生观、价值观，遵纪守法；
2、按国家相关政策、法规在规定的媒介上发布招标公告，严格执行招标操作程序和制度，履行招标工作有关手续，做好备案和报告工作；
3、对建设项目实行全过程跟踪审计；
4、建设单位、开户银行、施工单位三方签订“资金监管”协议，要求开户银行在每笔大额资金拨付前对施工单位付款依据进行审核把关，落实集体研究审批项目资金的拨付制度。
（三）运输处处长工作职责：
1、负责全市道路运输市场的培育、规划、发展；
2、负责全市道路运输市场的监督和管理及运价调整工作；
3、负责全市道路运输、水运行业安全生产、维稳工作；
4、承办领导交办的其他事项。潜在廉政风险及等级：（一级）
1、缺乏较高的政治思想觉悟，没有树立为人民服务的思想，有可能脱离群众，漠视群众利益，对企业申请事项置之不理或敷衍了事；（一级）
2、有可能在贯彻落实《行政许可法》、《道路管理条例》、《客货运输管理规定》以及局内部审批管理制度方面，缺乏自我约束和他律，致使制度执行不到位；（一级）
3、有可能利用职便和私人关系、私人利益等对企业申请材料、市场准入、企业资质等方面把关不严、审查不力办理有关的事项，对限期办理的行政许可事项有可能超期办理。（一级）
防控措施：
1、加强个人思想政治学习。强化法律法规、党纪政纪、勤政廉政、作风纪律方面的学习，筑牢思想道德基础；
2、加强行业法规和业务知识学习，提高自身业务能力，增强法纪意识和抵御廉政风险的能力；
3、坚持原则，秉公办事，不谋私情，对企业和个人做到公平、公正、公开，接受同事和群众的监督；
（四）财务处处长工作职责：
1、执行国家财务法律法规政策，遵守国家财经纪律；
2、负责编报、审核行政经费的预算，用款计划和会计报表，行政经费的年终财务决算；
3、负责农村公路资金的申报、审核、拨付、监督工作；
4、负责对农村公路建设项目年终财务决算、竣工前的资金决算和财务审计工作；
5、负责交通专项资金的管理；
6、负责行政、事业单位资产管理的审核、登记上报；
7、负责住房公积金、医保的核定；
8、负责交通行业财务会计监督指导；
9、承办领导交办的其他事项。潜在廉政风险及等级：（一级）
1、预算管理不规范，可能造成支出的随意性；（二级）
2、建设资金的拨付不按进度、程序拨付，可能造成支出的不安全性；（一级）
3、各项原始凭证审核不认真，随意签字盖章，可能造成支出不准确性；（二级）
4、财务处理程序不严谨，会计记录不规范，可能造成会计信息失真。（二级）
防控措施：
1、加强业务学习，提高业务工作能力；
2、履行财务岗位制度，科学合理安排公用经费的使用，做好预决算工作；
3、落实财务岗位责任制，严格按照《西宁市交通局财务报销制度》、《西宁市交通局财务管理规定》，严格执行审批程序，确保支出真实性；
4、对建设项目资金的拨付，严格按进度、按程度予以拨付，确保资金的安全；
5、加强廉政勤政教育，提高服务意识和自我防范意识。
（五）规划项目建设管理处处长工作职责：
1、拟定交通基础设施和道路运输市场发展规划和计划；
2、拟定交通行业科技、教育发展规划和计划；
3、指导交通基础设施建设项目的招投标及监管实施；
4、承办公路、水陆交通基础设施建设项目前期、后期评价管理工作；
5、负责交通基础建设项目的监督、管理；
6、交通行业统计、预测、分析；
7、负责统计资料的审核和汇总上报。潜在廉政风险及等级：（二级）
1、在拟定通基础设施和道路运输市场发展规划和计划时不严谨、不科学，导致规划和计划没有可操作性；（二级）
2、有可能在交通基础建设项目的监督、管理中作用不明显，没有履职尽责，因监督管理不到位而出现问题；（二级）
3、交通行业统计、预测、分析不准确，上报的统计资料的审核把关不严，数据资料不准，给决策带来困难；（二级）
防控措施：
1、加强业务学习，提高业务工作能力；
2、严格按各区县实际需要及当地的规划申报项目；
3、严格遵守国家有关法律法规；
4、加强政治理论学习，提高拒腐防变的能力。
（六）局工会副主席工作职责：
1、协助局党委书记开展全局系统党的组织、宣传、思想、工作作风建设；
2、负责全局系统精神文明建设；
3、协助局领导开展局系统工会工作；
4、承办领导交界的其他事项。潜在廉政风险及等级：（二级）
1、在全局系统精神文明建设中，可能由于重视程度不高，工作开展不利，导致局所属人员精神文明滑坡，工作热情不高；（三级）
2、可能存在没有发挥工会作用，推进人文关怀，关心职工生活，办好集体福利事业；（三级）
3、不能依法维护职工的合法权益，认真做好劳动保护工作，督促和协助行政改善劳动条件；（二级）
4、不能按照工会的职责开展群众性宣传、教育活动，组织有益于身心健康的文化体育活动，办好图书室、阅览室，用先进文化引导、教育职工。（三级）
防控措施：
1、认真学习工会职责，熟记工会职能；
2、在党委领导下，独立自主地开展工会工作，充当好党联系职工的桥梁与纽带；
3、按期报告、召开职工代表大会及工会会员代表大会，履职尽责，接受群众监督；
4、依法维护职工的合法利益，以及合理要求，为他们排难除忧；
5、配合有关配门加强工会的职业道德建设，廉政建设，开展有关活动，不断提高工会干部队伍素质。
（七）局党委专职纪检、组织员工作职责：
1、承办局纪委党风廉政建设、纪检监察工作；
2、负责局党委组织建设工作；
3、交通行业行风建设和局机关行政效能；
4、承办领导交办的其他事项。潜在廉政风险及等级：（二级）
1、对群众信访举报案件向党委和纪委领导汇报不及时，延误处理和办案的最佳时间；（三级）
2、向被举报的对象通风报信，透露信息，干扰组织上调查和处理；（二级）
3、在处理交通行政违纪案件中接受当事人好处、宴请；（三级）
4、在办理组织时不认真、不细心，导致工作上的失误，造成一定的影响。（三级）
防控措施：
1、认真学习《党内监督条例》、《纪律处分条例》、《行政机关公务员处分条例》等法律法规，努力提高自己的政治和业务综合素质；
2、加强对组织工作的学习，提高组织工作业务水平；
3、认真对待群众来信来访，及时向党委和纪委书记汇报实际情况，按照书记的要求及时开展工作；
4、严格要求自己，坚决拒绝举报、上访等有关当事人的好处，提高警惕，明白其后果的严重性；
5、加强请示汇报，根据领导的指示办事。
（八）财务处行政、公路资金会计工作职责：
1、局机关行政经费及基建资金的核算；
2、局各项经济业务会计监督；
3、国有资产的登记及管理；
4、负责农村公路建设项目的收支、工程项目决算和交通专项资金的管理；
5、负责编报行政经费的预（决）算，用款计划和会计报表；
6、负责住房公积金、医保的核定；
7、负责上报局机关人员工资的调整、退休手续；
8、承办领导交办的其他事项。潜在廉政风险及等级：（二级）
1、在负责的各种经费的管理、预（决）算中可能因工作不细致、不严谨，导致出现偏差；（二级）
2、国有资产的登记不细，管理不善，造成浪费和流失；（三级）
3、在人员工资的调整，公积金、医保的核定等涉及个人利益的事务上，因工作失误造成损失。（三级）
防控措施：
1、加强对廉政政策的学习，积极参加思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观，价值观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重自身政治理论和业务知识的学习，加强个人自律意识，不断提高自身综合素质。
2、加强学习国家有关财经法规政策，在资金支付、资产管理及政府采购工作中严格执行规章制度。
3、分配资产时，深入调查研究，按实际需要进行分配，不受人情因素干扰或收受好处，违反规定分配，最大限度的发挥资产的使用价值。
4、固定资产管理要到位，录入要及时，加强对处室的监督，防止国有资产流失。
5、对发现的重大问题，按规定及时上报，避免造成损失或产生严重后果。
（九）办公室副主任工作职责：
1、负责草拟局机关综合性文件和局机关行文格式及文字材料把关；
2、协助协调局机关内部、对外工作关系；
3、签转公文处理意见并催办；
4、局机关政务信息公开；
5、局党委会、局长办公会、局务会的议题收集、会议的协调组织；
6、承办领导交办的其他事项。潜在廉政风险及等级：（三级）
1、在局机关综合性文件和行文格式及文字材料把关时不严，出现漏洞，造成负面影响；（三级）
2、可能会在局机关政务信息公开中不及时、不准确、不全面；（三级）
3、各种会议的召开中协调组织不到位（三级）。防控措施：
1、加强业务学习，增强文字组会能力，提高各种综合性材料的质量；
2、保证及时、准确、全面公开局机关政务信息；
3、为各种会议提供有力保障，组织协调到位，不误会误事。
（十）公路处副处长工作职责：
1、协助处长对全市农村公路建设实施行业管理；
2、协助处长对全市农村公路养护、路政执法进行监督管理；
3、农村公路建设项目、养护的统计、报送；
4、承办领导交办的其他事项。潜在廉政风险及等级：（二级）
1、在对农村公路管理、养护、路政执法中可能会监督不严格，对问题避重就轻或隐情不报；（三级）
2、对上报的有关事项和数据有可能弄虚作假；（三级）
3、在执法过程中利用职权谋取私利。（二级）防控措施：
1、加强对廉政政策的学习，积极参加思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观、价值观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重自身政治理论和业务知识的学习，加强个人自律意识，不断提高自身综合素质。
2、严格遵守廉洁勤政“五条禁令”，举止端正着装整齐，杜绝不廉洁的行为发生。
4、认真遵守各项法律法规，加强交通行政执法业务学习，积极接受社会监督员的监督。
5、严格执行局规章制度，加强请示汇报。
（十一）运输处副处长工作职责：
1、负责全市道路运输市场调控、监管，指导客货运输、维修、城市公交、出租车服务行业工作；
2、负责交通行业文明创建工作；
3、草拟全市道路运输市场，城市客运发展规划和计划及城乡公交一体工作；
4、负责交通行业节能减排及行业建卫；
5、完成领导交办的其他事项。潜在廉政风险及等级：（二级）
1、在道路运输市场调控、监管中，可能因工作不力，出现问题；（三级）
2、在指导客货运输、维修、城市公交、出租车服务行业时，可能存在不能秉公执法，正确履职，出现为难企业或个人的情况；（二级）
3、在负责的交通行业节能减排中不按要求和规定规范行业节能减排。（三级）
防控措施：
1、加强行业法规和业务知识学习，提高自身业务能力，增强法纪意识和抵御廉政风险的能力；
2、坚持原则，秉公办事，不谋私情，对企业和个人做到公平、公正、公开，接受同事和群众的监督；
3、严格执行有关法律、法规、标准及办法规定。
（十二）办公室人事、工资工作职责：
1、局机关、事业人员人事、工资工作；
2、局机关、事业人员考核；
3、局机关、事业离退休人员管理；
4、局机关人事档案管理；局人事、工资、老干部统率报表；
5、局系统专业技术人员及技术工人等级考核工作；
6、承办领导交办的其他事项。潜在廉政风险及等级：（三级）
1、有可能不按有关规定办理人事、工资，以及退休人员有关事宜，为当事人办理虚假材料，提高待遇；（三级）
2、在专业技术人员及技术工人等级考核中，违反有关规定，给不符合条件者提供虚假证明材料。（三级）
岗位风险点排查和防控措施
1、注重自身政治理论和业务知识的学习，加强个人自律意识，不断提高自身综合素质；
2、熟记办理人事、工资、退休人员等有关事宜的规定和程序，严格按照规章制度办理；
3、强化自身法律法规、党纪政纪、勤政廉政、作风纪律方面的学习，筑牢思想道德基础；
（十三）规划项目建设管理处项目管理工作职责：
1、负责交通基础设施建设项目的选址、论证、立项、工可研委托、组织设计审、计等前期和项目后期评价工作；
2、参与建设项目的招标、中期工程质量检查、交竣工验收工作；
3、准确掌握项目计划执行情况、资金拨付情况；
4、提出临时工程的建设方案、资金使用方案。潜在廉政风险及等级：（三级）
1、在项目前期工作中可能不能科学立项、科学论证、科学规划；（三级）
2、在项目招标、检查、验收等环节中，可能不能严格执行有关规定和标准，走过场；（三级）
3、在资金的拨付中，不按程序，不执行规定，不落实标准。（三级）
防控措施：
1、严格按照基本建设程序进行项目的前期立项、论证和规划；
2、在招标、检查、验收等环节中，严格执行有关规定和标准，公开相关事宜，接受同事和群众的监督；
3、加强政治，提高政治觉悟和素质，增强拒腐防变的能力。
（十四）运输处道路运输服务管理工作职责：
1、负责全市道路运输、城市公交服务业、水上运输行业监管；
2、公交线网布局、站点建设、安全生产、消防、防汛、维稳、社会治安综合治理和提案办理；
3、组织协调紧急客、货运输工作；
4、承办领导交办的其他工作。潜在廉政风险及等级：
1、在对道路运输、城市公交、水上运输行业监管时，工作力度不大，或疏于管理，造成问题事故；（三级）
2、在检查、考核、事故调查处理工作中，发现问题时不严格执行有关法律、法规、标准及办法规定；（三级）
防控措施：
1、按照要求，在监管中真正做到横向管到边，纵向管到底，不留死角，及时发现安全隐患，防止造成重大损失或重大影响；
2、对排查出的问题，要按规定及时上报，不能晚报或隐瞒不报，不能错过解决的最佳时机，防止造成严重后果；
3、要增强责任心，树立大局意识，克服本位主义，勇于承担责任；
4、严格执行有关法律、法规、标准及办法规定。
（十五）办公室机要秘书工作职责：
1、文件的收发并传递、送阅；
2、文书档案资料的收集、整理归档及查阅，印鉴管理；
3、负责来文、来电的登记和处理；
4、局机关机要保密工作；
5、承办领导交办的其他事项。潜在廉政风险及等级：（三级）
1、因管理制度不健全、工作流程不科学、约束机制不完善，致使政务服务、事务服务不到位；（三级）
2、可能因政治觉悟不高，法纪意识淡薄，保密工作出现漏洞，文件传阅不按规定，超出传阅范围，造成失泄密；（三级）
3、文件资料收集、整理归档和保管不严格，造成混乱或丢失；（三级）
防控措施：
1、加强个人思想政治、法律法规、作风纪律、职业道德方面的学习，培养积极向上生活情趣，筑牢思想道德基础；
2、严格按照程序、规定和办法办理文件，使文件资料分类归档，摆放有序，查找方便；
3、坚守保密规定，树牢保密观念，增强保密意识，杜绝出现保密问题；
4、加强政策理论及业务知识学习，不断提高业务处理能力，为机关、为领导提供高质量的政务服务。
（十六）办公室秘书工作职责：
1、起草局机关有关综合性文件；
2、编报信息、简报，以及宣传工作；
3、局有关会议的记录；
4、局政务公开；
5、承办领导交办的其他事项。潜在廉政风险及等级：（三级）
1、在综合性文件、信息、简报等起草中，可能因为不细不严，出现问题，造成负面影响；（三级）
2、可能因为某种需要，更改局有关会议记录，造成很坏影响。（三级）
防控措施：
1、加强个人思想政治、法律法规、作风纪律、责任教育、职业道德方面的学习，培养积极向上生活情趣，筑牢思想道德基础。
2、加强政策理论及业务知识学习，不断提高公文起草及处理能力，为机关、为领导提供高质量的政务服务；
3、增强党纪、法纪观念，提高自律意识。（十七）公路处建设项目管理工作职责：
1、协助处长对全市农村公路建设项目市场进行监督管理；
2、负责实施全市农村公路建设项目计划，统计上报全市农村公路建设项目报表；
3、协助开展全市公路“三乱”治理工作；
4、承办领导交办的其他事项。潜在廉政风险及等级：（三级）
1、在对农村公路建设项目市场进行监督管理时，不能严格执行标准，接受施工方的礼品或请吃；（三级）
2、在治理公路“三乱”中，可能会对“乱设卡、乱收费、乱罚款”现象不较真，不汇报；（三级）
3、对负责的建设项目统计上报工作不认真，可能造成不准确或失误。（三级）
防控措施：
1、加强对廉政政策的学习，积极参加思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观、价值观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重自身政治理论和业务知识的学习，加强个人自律意识，不断提高自身综合素质；
2、在行政执法中，要勇于发现问题，要敢干揭露问题，做到及时汇报，果断处置；
3、工作标准上要高，做到认真细致，一丝不苟。（十八）规划项目建设管理处计划统计管理工作职责：
1、草拟全市农村公路、道路运输市场发展规划；
2、编制全市农村公路、交通运输发展中长期计划和年度计划；检查、总结计划执行情况；
3、根据项目计划情况，收集、审核、汇总、上报农村公路等交通基础设施建设项目统计报表，负责交通行业综合数据统计，上报基础数据库的管理、更新。
潜在廉政风险及等级：（三级）
1、拟制发展规划中，可能存在准备不充分，论证不准确，考虑不周全，使规划缺乏科学性；（三级）
2、上报建设项目统计报表和数据库的管理中，可能因疏忽大意，造成上报内容失真、失准，数据库管理混乱。（三级）
防控措施：
1、加强业务学习，精通业务知识，提高业务能力；
2、在工作上精益求精、一丝不苟，注重细节性工作，培养良好的职业习惯。
（十九）公路处路政、养护管理工作职责：
1、负责全市农村公路路政的养护管理工作；
2、加强对各县农村公路养护工作的督促检查；
3、承办领导交办的其他事项。潜在廉政风险及等级：在检查农村公路养护管理工作中，可能存在责任心不强，不能及时发现问题，及时对养护工作提出建议和意见，使公路养护管理工作出现被动局面。
防控措施：
增强责任心，加强业务能力，勤于下基层，对负责的农村公路养护工作高度重视，善于发现和解决问题，及时向上级汇报，妥善处理公路养护管理工作中的各种矛盾。
（二十）账务处出纳工作职责：
1、按照《会计法》和现行会计制度登记现金日记账和银行存款日记账日常业务支付报销工作；
2、现金账、银行帐的核对；
3、签发支票，办理银行业务的单据送存、保管支票、使用支票及会计印章；
4、严格执行现金管理办法，实行存库现金限期限额制度，不得“坐支”或“白条”抵库；
5、个人所得税、工程项目税款的申报和缴纳潜在廉政风险及等级：（二级）
1、可能会存在财务管理不规范，存在做假账、设立“小金库”、贪污公款的情况；（二级）
2、可能出现现金开支范围过大，也可能出现库存现金限额过大；（三级）
3、大额资金的使用管理不按规定，存在廉政风险。（三级）
防控措施：
1、加强对廉政政策的学习，积极参加思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观、价值观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重自身政治理论和业务知识的学习，加强个人自律意识；
2、加强资金管理，一定要做好日记现金账工作，加强库存管理，不得随意挪用现金，认真贯彻执行国家规定的财经制度；
3、按照局财务制度规定办理财务收支业务，按照程序审核帐目，做到帐目清、财务明。
4、严格遵守财务管理制度和财务结算规定，重大现金结算及时向领导汇报。
（二十一）办公室总务工作职责：
1、负责局机关办公用品采购、发放；
2、车辆管理及油材料配发；
3、局机关资产管理；
4、机关后勤管理；
5、群众来信来访接待工作；局综合性会议的会场布置；承办领导交办的其他事项。潜在廉政风险及等级：（二级）
1、在采购机关办公用品时，可能虚报冒领或吃回扣；（二级）
2、在车辆管理及油料配发中，可能会以权谋私；（三级）
3、在资产管理和后勤管理中，可能会因管理不严，造成流失或浪费。（三级）
防控措施：
1、加强对廉政政策的学习，积极参加思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观、价值观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重自身政治理论和业务知识的学习，加强个人自律意识；
2、采购物资时，在采购时间、地点、价格等方面做到公开透明，必要时可请纪委同志参与监督；
3、加强对国有资产和后勤的管理，认真登记，严格管理，防止流失和浪费现象的发生。
（二十二）质检站站长工作职责：
1、负责公路质量监督、检验、鉴定；
2、规范和完善质量管理机制。潜在廉政风险及等级：（三级）
可能会存在公路建设过程中监督不到位，检验不认真，鉴定结果不准确，为不合格公路提供合格鉴定书。（三级）防控措施：
1、加强对廉政政策的学习，积极参加思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观、价值观，提高抵御腐败侵袭的能力；
2、注重自身业务知识的学习，提高业务能力，在监督、检验、鉴定等工作环节不出差错；
3、加强个人自律意识，抵御外界诱惑。
三、下属单位
（二十三）运管处处长工作职责：
1、负责全市道路运输市场的培育和监管；
2、审核和签发道路运输市场管理相关文件；
3、负责道路运输市场法规和依法行政；
4、道路运输执法队伍建设；
5、负责道路运输市场行业安全生产、维稳事项；
6、负责交通行业体制改制工作。潜在廉政风险及等级：（一级）
1、在道路运输行政审批、许可证签发上，可能存在不按程序办理，办人情事，签人情证，收受当事人或单位的礼金；（一级）
2、在单位内部从事任免、岗位调整中，可能会任人唯亲，谋取私利；（一级）
3、在财务支出中，可能存在违反财经纪律，造成浪费或贪污；（一级）
4、在处理道路运输违章中，可能存在随意性和不规范性，自由裁量权力过大。（二级）
防控措施：
1、加强业务学习，提高业务能力；
2、积极参加思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观、价值观，提高抵御腐败侵袭的能力；
3、严格按照《道路运输条例》等相关规定进行许可；
4、人事及岗位调整中坚持民主集中制的原则，坚持党的“十六字方针”；
5、严格遵守会计制度和审计制度，规范财务支出。（二十四）运管处党总支书记、稽查大队队长工作职责：
1、党的组织建设和廉政建设；
2、纪检监察、共青团和工会工作；
3、精神文明建设工作；
4、干部考察推荐、选拔工作；
5、行政执法和法制教育工作；潜在廉政风险及等级：（一级）
1、在接到投诉、举报时，可能会不坚持原则，不按规定办理，立即查处，或给当事人透露有关信息；（一级）
2、在行政执法中，有可能执人情法，显失公平公正；（二级）
3、在干部考察、推荐、选拔中，可能会不坚持原则，提供虚假信息。（二级）
防控措施：
1、积极参加思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观、价值观，提高抵御腐败侵袭的能力；
2、加强业务学习，提高业务能力；
3、建立投诉举报工作规范，严格审查处理制度；
4、建立违章处理集体讨论决定制度，坚持公平、公正、公开，接受群众和上级的监督。
（二十五）地方海事局局长工作职责：
1、负责通航管理及水上交通事故调查处理工作；
2、负责船舶检验发证，船舶登记发证，船员考试发证；
3、财务管理及海事规费征收；
4、对全市海事承担的水上交通负总责。潜在廉政风险及等级：（一级）
1、有可能给不合格的船舶在登记和检验中发证；（二级）
2、有可能给考试不合格的船员发证；（二级）
3、财务管理中可能存在不规范，造成资金使用不当或谋取私利。（一级）
防控措施：
1、积极参加思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观、价值观，提高抵御腐败侵袭的能力；
2、加强业务学习，提高业务能力；
3、公开船舶检验流程和标准；
4、公开船舶登记的方式和条件；
5、委托省地方海事局对船员进行培训考试发证；
6、规范财务管理制度，杜绝“一支笔”和个人说了算。
第五篇：重点岗位廉政风险点防控措施
重点岗位廉政风险点防控措施
根据《海珠区贯彻落实市纪委〈关于加强廉政风险预警防范机制建设的意见〉的实施意见》及《海珠区建设和园林绿化局廉政风险预警防控工作实施方案》部署要求，为了进一步加强局系统党风廉政建设及反腐败工作，强化廉政风险预警防范，加强监督制约和规范权力运行，我局全面开展了岗位廉政风险排查工作，并根据不同岗位风险梳理出具有针对性的防控措施，共排查岗位94个，查找出潜在风险点301个，制定防控措施430项，尤其是对行政许可、行政审批、行政处罚、招投标管理、工程管理及内部“人、财、物”管理等各个重点环节加强风险预警防控，提出防控措施如下：
一、行政许可、审批岗位廉政风险及防控措施。
（一）岗位廉政风险涉及范围：
1.涉及的行政许可权、行政执法（审批）权：建筑工程施工许可；临时占用道路许可；开挖道路许可；工程竣工、验收备案审批；施工图审查备案审批；临时排水备案审批；永久排水备案审批；临时占道钢排架备案审批；项目手册年审；树木砍伐、迁移审批。
2.涉及部门/单位：建筑业管理科、市政管理科，园林管理科。3.责任廉政监察员：罗春阳（建筑业管理科、市政管理科）、蔡焕煜（园林管理科）。
（二）岗位廉政风险点及表现形式：
对把关、现场勘察过程中收受申请单位好处，存在经办人和审核人利用职权“吃、拿、卡、要”的潜在风险，主要表现：1.接受办事人的吃请、礼金、礼券、礼品等，对申请人放松许可条件，给予申请人办理许可提供“方便”；2.有意为难办事人，不同意许可或拖延时间。
（三）廉政风险防控措施：
1.实行“两公开一监督制度”，在办事窗口公开办事流程，明确办事时限，公布办事结果，设立监督投诉电话、邮箱等，自觉接受社会群众和纪委监督。
2.严格按照工作程序及有关规定办事，坚持原则。对办理开挖、占道业务许可、工程施工许可等各项申报资料的完整性认真审核，从严把关。
3.实行对外办事承诺制度。凡资料手续齐全的，限时批复，一次办结。资料不齐的，耐心做好解释，附上补办资料告知须知，二次办结，不能让群众跑第三次。
4.自觉做到“三个一定”，即凡是办事者请吃的饭，一定不去；凡是办事者送的钱物，一定不要；凡是办事者请托办理的事情，一定到办公室谈。
二、行政处罚岗位廉政风险及防控措施。
（一）岗位廉政风险涉及范围：
1.涉及的行政处罚权：建筑工程施工过程行政执法处罚（建筑安全监督、质量监督）
2.涉及部门/单位：建筑业管理科、质监站。
3.责任廉政监察员：罗春阳（建筑业管理科）、颜跃进（质监站）。
（二）岗位廉政风险点及表现形式：
1.接受吃请或各类礼金、礼券等，为施工单位或服务对象说情、打招呼，办理“人情案”、“关系案”。
2、滥用自由裁量权，违规从轻、减轻、减免、从重、加重对当事人的行政处罚，或借助执法权故意刁难当事人。
3.施工现场监督检查中发现违法情况不处理，接到违法行为举报后不处理、不作为。
4.建筑工程施工过程中，对违规违章及安全事故责任单位、责任人进行行政处罚时，存在事实认定不够清晰，调查取证不充分、使用有关法律法规不准确或不按法定程序作出处罚决定等风险。
5.对施工安全条件检查、对企业和个人进行动态扣分时，把关不严，乱作为，或借助执法权故意刁难当事人。
（三）廉政风险防控措施：
1.在建筑工地的监管执法过程中，严格执行必须两人以上对工地进行检查的规定，互相监督，出具处理意见必须双方商量确定签名后才能发出，重大决定经请示科室领导、分管局领导后才能下达。
2.对违规违法现象，严格执行第一次整改，第二次停工处理，第三次才进行行政处罚的规定要求，做到有理有据。
3.在执行诚信体系评分、对企业和个人动态扣分等执法行为过程中，必须让相关企业和个人参与、知情，防止暗箱操作，并严格执行层级审批制度，防止权力寻租。
4.主动接受各受监单位的监督，主动公开各项办事细则及相关投诉电话，接受各建筑施工单位的检举、投诉。
三、招标管理岗位的廉政风险及防控措施。
（一）岗位廉政风险涉及范围：
1.涉及的管理权限：招投标备案、资格审查、开标评标过程监管、招标代理考核、招标投诉申诉或投诉受理等。
2.涉及部门/单位：招标办，建设中心、维管中心，园林管理科、园林景观科、市政管理科、市政建设科。
3.责任廉政监察员：何祖建（招标办）、欧卫东（建设中心）、任剑鸿（维管中心）、蔡焕煜（园林管理科）、戴文明（园林景观科）、罗春阳（市政管理科、市政建设科）。
（二）岗位廉政风险点及表现形式：
1.业主对招标代理机构选取存在未能严格执行区内规定，招标办备案审核不严格。
2.招标备案、投诉处理、招标代理的抽取等工作中缺乏监督，存在权力寻租风险。
3.通过检查和现场监督等方式对工程招标投标过程进行监管时，在招标文件遗漏或不明确的条款界定时出现违反“三公”原则，存在寻租风险。
4.招标文件合法性审查时会存在以下风险：①工程招标条件不完全具备条件即进入招标程序；②工程招标文件未能按照国家省市相关的招标文件范本进行编制，未能严格审核招标文件合法性，自由裁量权会出现“吃、拿、卡、要”的现象；③招标投标时间未能按照招标法的规定和《海珠区小型建设工程施工招标管理规定》，出现权力寻租风险；④招标文件合法性审查过程会出现向潜在投标人泄露信息的风险，存在权力寻租的风险。
5.根据不同程度的介入招投标过程，掌握一定的信息，存在利用招投标信息获取个人好处的风险。
（三）风险防控措施：
1.严格执行《海珠区政府所属单位公开选择招标代理单位的规定》，在业主提交招标文件备案时，对区属单位工程招标代理机构严格审核，确保各单位依规进行。对区属单位未严格执行招标代理选取规定的，应报区监察局。
2.严格执行《中华人民共和国招标投标法》及广东省实施《中华人民共和国招标投标法》及省市的规定，确保不出现设置不合理的招标投标条件，招标文件合法性审查应按照经办人-科长-分管领导的审核审批制度，并报局纪委书记加具监督检查意见，严格执行逐级审批程序。
3.业主向招标办咨询招标业务时，不能向潜在投标人泄露项目立项情况和招标进度。
4.严格执行《国务院办公厅关于进一步规范招标投标活动的若干意见》（国办发【2004】56号），规范招投标监督部门的工作，确保依法行政。招标文件未上网前严禁向潜在投标单位泄露招标文件信息。
5.建立公正高效的招投标投诉处理机制，制订规范的投诉处理制度，确保执行《工程建设项目招标投标活动投诉处理办法》（发改委第七部委令2004年第2号）的规定。对招标投标投诉处理应公正高效，处理过程注意信息保密。
6.在对工程招标投标过程进行检查和现场监管过程中，发现违法违规行为，应按照广东省实施《中华人民共和国招标投标法》的第五十四条的规定进行处理。如出现招标文件出现明显遗漏或不明确的条款界定时，应将情况报告分管领导，及时修正完善。
7.完善招投标监督管理制度，包括招标投标须知，招标流程图等。主动接受纪委的监督，定期与纪委书记汇报招投标情况。
8.严格落实招投标信息公开工作，及时有效公开招投标信息。
四、工程管理岗位廉政风险及防控措施。
（一）岗位廉政风险涉及范围：
1.涉及管理权属：招标文件编制、合同管理、资金拨付审核、工程变更审核、工程现场管理、预结算评审、竣工验收核查、征地拆迁等。
2.涉及部门/单位：市政建设科、市政管理科、园林景观科、园林管理科、建设中心、维管中心、道扩办。
3.责任廉政监察员：罗春阳（市政建设科、市政管理科）、戴文明（园林景观科）、蔡焕煜（园林管理科）、欧卫东（建设中心）、任剑鸿（维管中心）、刘志邦（道扩办）。
（二）岗位廉政风险点及表现形式：
1.不按国家省市相关的招标文件范本进行编制，恶意抬高分部分项工程项目的综合单价，或者有意将重要的项目主要的工程量清单漏项，或使招标控制价高于市场价，为中标方谋取非合理利润，存在权力寻租的风险。
2.对招投标资质把关不严、设定合格资格条件带有倾向性，存在利用一定的审批权限及信息获取个人好处的风险。
3.在合同价、合同条款的审核过程中，收受合同乙方的好处，出现提高合同价的现象；或者故意拖延审查时间，向乙方“吃、拿、卡、要”。
4.对工程款项拨付、工程预结算、工程控制价、工程变更等审查把关不严，出现超概算、虚报工程量、工程款拨付超中标价等情况。
5.对工程进度监督不力,对质量监督把关不严,随意性大，不给好处不办事，给了好处乱办事，如：利用材料监督抽检工作中的自由裁量，以次充好、以假充真，隐瞒质量隐患不及时上报、处理，导致工程质量存在隐患。
6.对工程验收把关不严，导致工程质量不过关。
7.竣工验收审核过程中，对工程量核实把关不严，或者收受有关单位的好处，多计工程量。
8.在征地拆迁过程中，编制概算、补偿安置方案、对拆卸工程量审核把关不严格，利用拆迁补偿、安置的职权串通拆迁户违反国家政策谋取个人利益。
（三）风险防控措施：
1.加强造价审核业务学习，注重选择、培养业务精通人员，严格按照国家省市相关的计价标准进行审核，执行建设工程预结算评审制度和行为规范，确保审核的准确性和合理性。2.注重项目评审各环节的相互监督，同时兼顾难易搭配，保证在每个项目必须由2位以上评审人员审查及复核。加强预算审查的监督管理，严格工作流程，实施逐级呈批制度。规定结算审核时限，实行定期检查和过错倒查问责制度。
3.严格规定合同审批时间，建立合同会签的跟踪监管体系，有专人跟进和催促合同会签过程中所有人员的审批进度。
4.工程款拨付过程中，明确审批时限：所有资金拨付申请在合同部必须在3天内审查处理完毕，如发现资料手续不全的，必须书面告知，申请经代建单位负责人—分管领导—局长审批，办好用章手续后2天内专人分别送达广州市建设委员会及广州建设投资集团拨付中心审核，市城投拨付中心下发取款通知后及时进行登记存档，并当日通知项目负责人签名确认。
5.工程量变更严格遵循“先审批、后变更”原则，要求每个项目的负责人要按照施工规范，及时与施工单位一起核算确认工程量，实行四个机构联审签字制度，即每一次工程变更，都必须由业主代表、设计单位、监理单位、质监站联合会审，共同签字方能生效。实行5万元以下、5-100万元和100万元以上三级变更管理制度，按变更审批权限分别上报送审，工程变更超过5万元以上的项目由区派驻纪检组介入监督，超过合同价10%或增加100万以上的，要求上报区重点工程项目监督协调领导小组审议，进一步强化权力监督，把好工程变更关。
6.工程竣工验收过程要做好工程量核实。核准工程量时，一定要有2人以上参加，到现场亲自核算，互相监督。发现在核实工程量过程中出现故意瞒报、虚报、漏报的，从严追究有关人员的失职责任，对相关单位进行扣分处理或者向市建委上报不良行为记录。
7.征地拆迁工作中，严格执行拆迁规程，完善内部管理流程，对拆迁房屋的补偿或安置标准、条件应严格把关，对有关产权证明文件、测绘、评估等补偿资料应由有关职能部门进行严格审核，防止被拆迁房屋出现“张冠李戴”或“多补少拆”现象。制定拆迁方案、上门（单位）动迁和签定协议时必须有两人以上参与，相互监督。
五、财务管理岗位廉政风险及防控措施。
（一）岗位廉政风险涉及范围：
1.涉及的管理权限：经费报销审核、开支预算、票据管理、资金管理。
2.涉及的部门/单位：机关党政办、局属事业单位财务部门。3.责任廉政监察员：何祖建（党政办）、颜跃进（质监站）、欧卫东（建设中心）、任剑鸿（维管中心）、刘志邦（道扩办）、钟惠贇（绿化工区）、吴劲华（公园管理中心）、敖润芽（晓港公园）、于芸（海印公园）。
（二）岗位廉政风险点及表现形式：
1.不按制度规定和预算计划审核经费支出，以个人职权控制报销审核。
2.现金管理不符合规定，随意借支、非法挪用；往来款项结算不清。
3.未经批准，擅自扩大预算项目或超标准安排预算；隐瞒、挤占、截留、挪用专项资金，擅自改变计划、用途；设置帐外帐、公款私存或私分公款；提高开支标准、乱支、违反公务支出有关规定。
4.违反规定印制财政票据；伪造、变造、买卖、擅自缴销财政票据；转借、串用、代开财政票据。
（三）风险防控措施：
1.制定、完善和落实财务管理制度，⑴经费预借，实行“一借一报”，借款按领导批准额度执行，不准超借，必须当月借出当月归还或报销；⑵开支超过3万元以上的专项经费，必须经局党政联席会议决定方可支出。⑶缴交各项税金，办公大楼水电费、电话费、公费医疗费、购买文具等由财务核定后报办公室主任或部门负责人核实后按程序办理报销；⑷各项城市维护费及专项资金，应由各基层单位或施工单位将工程进度情况等资料分别报主管科室、财务主管、分管局长、局长签批后方能支付工程款。
2.严格按规定做好每季度开支预算计划，并于每季初向领导报批，编制财务报表、经费收支计划、财务决算。
3.登记好现金日记帐和银行存款日记帐；每月进行一次借款的清理，督促当事人报帐，及时收回借款，避免借款人长期挪占公款。
4.在电算化的使用上，实行岗位责任制，会计、出纳、核算等人员不得兼任，各岗位明确后并用密码控制，防止越权操作，人员互相制约，防止违法行为发生。
5.加大内审力度规范财务行为，为防范风险提供监督保障。每年邀请审计单位和财务机构对财务账册进行跟踪管理，对苗头性的问题进行排查纠正。
六、后勤管理岗位廉政风险及防控措施。
（一）岗位廉政风险涉及范围：
1.涉及的管理权属：车辆管理，办公用品、车辆、设备采购，公务招待。
2.涉及的部门/单位：机关党政办、各局属事业单位后勤部门。
3.责任廉政监察员：何祖建（党政办）、颜跃进（质监站）、欧卫东（建设中心）、任剑鸿（维管中心）、刘志邦（道扩办）、钟惠贇（绿化工区）、吴劲华（公园管理中心）、敖润芽（晓港公园）、于芸（海印公园）。
（二）岗位廉政风险点及表现形式：
1.公用车辆未经批准私自使用，指定加油站、维修点给私车加油、维修车辆，修车、用油等方面虚开多报。
2.办公用品、车辆、设备采购过程中对生产厂家、商家选定、品牌质量、款式、价格把关不严，违反政府采购的相关规定采购物品，在分配资产时和资产处置过程中不按规范随意处置。
3.公务接待不按照规定的标准执行，超标准、超规格接待，报帐不按规定的程序审批，及违反财务管理规定。
4.利用单位饭堂采购食品从中牟利，与饭堂人员串通报大开支。
（三）风险防控措施：
1．健全车辆使用制度：⑴汽车使用实行统一调度。由办公室负责派遣登记，⑵因业务来往，需要借车使用，必须经领导批准后方能外借，并缴交车辆使用费和汽油费；⑶汽车维修、加油、年审经司机班长或安全员提出后，由办公室主任（副主任)或各事业单位部门负责人核定后，书面报送各事业单位责任人或局领导审批；⑷汽车每天外出的路桥费、保管费必须附在报销单背后，统一在每月下旬送办公室主任或部门负责人审核后方能报局领导批准报销；⑸擅自开车外出办事，一经发现，即对司机进行批评教育，如发生事故，一切后果由本人负责；⑹司机必须每天负责将车辆及时开回指定停车场停放，违反规定造成损失的，由当事人负责赔偿。
2.办公用品、车辆、设备采购、公物管理和固定资产管理，要严格按照《中华人民共和国政府采购法》和广州《穗财采〔2007）70号关于加强政府采购价格评审管理的意见》等有关规定制度执行，属政府采购事项的，严格按政府采购程序办理。采购过程中必须有2人以上同时参与，相互监督，货比三家，严格进行过程监管，杜绝虚报价格、虚开发票等现象。
3.严格按公务接待的有关规定制度执行，加强接待工作前置审批管理，规范接待程序，加强接待工作开支控制和监督，加强对报销手续的审核管理，严禁超标准、超规格接待。
4．严格按照局财务管理制度规定的权限审批支出事项，3万以上的支出由党政联席会议审定。
5.部门、单位负责人要对每一宗采购进行严格把关，如重大采购（超3万元）需经党政联席会研究同意方可购置。
七、岗位廉政风险防控责任及要求。
（一）岗位廉政风险防控工作是贯彻落实责任制的重要一环，各部门、各单位负责人是本部门、本单位的廉政风险防控的第一责任人。对落实廉政风险防范措施不力的单位、部门，造成严重后果的，按照建设责任制的要求，对部门、单位负责人进行问责。
（二）廉政监察员对本部门、本单位岗位廉政风险预警防控工作负有监督、管理、提醒职责。每季度向局纪委汇报本单位、本部门岗位廉政风险防控运行实施情况，发现存在或可能发生廉政问题时，要及时发出预警信号，对相关岗位人员和部门、单位负责人进行警示提醒，并及时向局纪委、党委汇报。
（三）出现未按上述措施执行的情况，本部门、本单位廉政第一责任人须在问题出现后3天内向局纪委作书面解释，并提出处置措施，堵塞漏洞。
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