对做好廉政风险防控工作的几点思考
党的十七大报告提出：“坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，扎实推进惩防和预防反腐败体系建设，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，拓展从源头上防治腐败工作领域。”这是我们党适应形势发展和时代要求作出的重大战略决策，是提升反腐倡廉建设科学化、规范化、制度化水平，不断取得反腐败斗争新成效的客观要求。
一、廉政风险防控管理工作的概念及内涵
廉政风险防控管理是以科学发展观为指导将预防腐败工作理念和风险管理理论、质量管理方法应用于反腐倡廉行政审批或管理事项的工作岗位和重点工作环节可能发生腐败的廉政风险点，科学评定廉政风险等级，采取有效的预防和监控对策，切实预防腐败行为发生。廉政风险防控有四种类型，其内涵为：一是思想道德风险。指因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移、行政管理行为失控或授意他人违反职业操守，导致行政行为结果不公正、不公平，构成“以权谋私”等严重后果的廉政风险。二是岗位职责风险。指由于岗位职责的特殊性存在思想道德、外部环境、制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行行政职责或不作为，构成失职渎职、“以权谋私”等严重后果的廉政风险
二、廉政风险防控管理工作的内容及流程
廉政风险防控工作范围广、头绪多、任务重，必须依照工作流程按序完成。其主要内容包括：清权缺权编制权力目录清单，编制工作流程图、查找廉政风险点、评估风险等级，制定防控措施，公布廉政防控手册接受群众监督等相关内容。开展廉政风险防控管理工作按下列程序进行：一是开展清权确权。按照职责法定、权责一致的要求，对各类职权进行全面清理、逐项确认，编制“职权目录”。二是优化运行流程。按照程序法定、流程简便的要求，确定每一项职权的办理主体、条件、程序、期限和监督渠道等内容，绘制“权力运行流程图”。
三、廉政风险防控管理工作的必要性
（一）廉政风险防控管理工作，是贯彻落实科学发展观的要求，是加强预防腐败工作的重要举措。党的十七大强调，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，拓展从源头上防治腐败工作领域。“三个更加注重”的要求，从本质上说，就是要超前化解权力运行过程中各种容易诱发腐败的风险，使腐败行为不发生或者少发生。在反腐倡廉形势依然严峻、任务依然艰巨的情况下，只有坚持预防在先，防患于未然，才能控制和减少诱发腐败的风险。
（二）廉政风险防控管理工作，是创新纪检监察工作机制，提高反腐倡廉建设科学化水平的必然要求。中央部署加强廉政风险防控机制建设，突破了传统思维和习惯做法，将“风险管理”等现代管理理念和科学方法引入反腐倡廉实践，针对权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，主动超前预防，前移监督关口，掌握反腐倡廉建设的主动权，增强反腐倡廉的预见性、可操作性和实效性，是用发展的思路和改革的办法推进反腐倡廉建设的积极探索，为有效预防腐败开辟出了一条新路。
（三）廉政风险防控管理工作，是加强党风廉政建设，关心爱护党员干部的客观需要。廉政风险的存在具有客观性和普遍性。所谓廉政风险，就是掌握一定权力和资源的人在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。
四、做好廉政风险防控管理工作的几点思考
（一）领导重视，明确职责是关键。推进廉政风险防控工作，必须坚持党委统一领导，党政齐抓共管，纪委组织协调，部门各负其责，广大党员干部积极参与的领导体制和工作体制。各级党委要把廉政风险防控工作作为一项重要政治任务，列入议事日程，精心制定方案，认真组织实施。主要负责同志要亲自抓、负总责、做到重要工作亲自部署，重大问题亲自协调，重要环节亲自过问。
（二）统一思想，提高认识是基础。目前受传统思维习惯的影响，很多人认为廉政风险防控是领导干部的事情，与“老百姓”无关，“老百姓”手中没有权力，不需要开展廉政风险防控工作，其实不然，廉政风险防控工作是预防腐败的一种科学方法，它是对岗位存在风险的一种排查，不是对个人，而是对岗位。因此，各单位要大力加强宣传教育工作，采取领导动员、专题培训、重点辅导、警示教育等方式，广泛进行思想发动，引导广大党员干部和职工充分认识廉政风险防控的重要性，深刻领会廉政风险防控的目的意义、方法步骤和任务要求，把思想认识统一到中央的决策和省委的部署上来。
（三）统筹兼顾，突出重点是根本。廉政风险防控不是孤立的、单一的工作，是一个系统的、复杂的工作，必须要统筹安排，协调推进。坚持监督与管理相结合，不断提升防治腐败的整体效能。强化过程化管理，确保权力行使到哪里，风险防控就跟进到哪里。坚持防控与业务相结合，切实增强以廉促政的联动效应。把防控廉政风险的要求融入各个部门、单位和岗位，推动业务工作不断改进，实现权力、岗位、责任、制度的有机结合。
五、结语
廉政风险防控工作是一个系统工程，内容多，程序强，我们在具体工作中要突出重点、很抓落实。做好廉政风险防控工作任重而道远，我们一定要求真务实，积极探索创新，扎实推进廉政风险防控工作，为进一步提高反腐倡廉科学化水平做出新的更大的贡献。
参考文献
[1]胡锦涛.党的十七大报告《高举中国特色社会主义伟大旗帜为夺取全面小康社会新胜利而奋斗》，2007-10-15.
[2]安徽省委、省人民政府.关于加强廉政风险防控工作的意见（皖发（2012）10号）.
基金项目：朱修传安徽省专业带头人振兴计划项目。
作者简介：张宗江（1971.07-），男，安徽国防科技职业学院组织人事处处长兼纪检监察室主任，研究方向：党建和人力资源管理。
对做好廉政风险防控工作的几点思考
实施廉政风险防范工作是贯彻落实预防和惩治腐败工作的重要举措，是对政府权力运行实施有效监控的重要手段，也是加强管理、提高工作实效的一项基础性工作。将廉政风险防范与党风廉政建设工作相结合，其目的是为了拓展从源头上防治腐败工作领域，进一步增强预防腐败工作针对性和有效性。要做好廉政风险防范工作，就要抓好“找、防、管”三个步骤：
一、找准风险点，明确重点“廉政风险点”是指党员干部在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。为切实做好廉政风险防范工作，应切实加强对权力运行的制约和监督，有效建立廉政风险防范管理机制，全面提升党员干部特别是领导干部的岗位廉政风险防范能力。
（一）查找岗位廉政风险点。以规范和制约行政权力为核心，围绕干部人事管理、资金专项使用、政府物品采购、行政执法、工程项目开发等重点环节和关键岗位，采取自己找、群众提、相互查、领导点、组织评等方法，从岗位职责、工作流程、管理环节、制度机制等方面，全面查找存在或潜在的岗位廉政风险点。（二）查找个人廉政风险点。每个干部对照自身岗位职权、履职情况、执行制度的实际情况，认真查找存在或潜在的岗位廉政风险点，并进行公示。让每个人查找风险、公开风险、制定措施、参与监督，积极推进岗位廉政风险点防范机制的构建工作。
（三）分级审核廉政风险点。个人廉政风险点应由其所在部门负责人进行初审，然后由分管领导进行初审，最后报镇党委和纪委进行审定。根据岗位设置、职务分工、职责定位等情况认真找出廉政风险点，查找在重大事项决策、干部人事任免、重点项目安排和大额资金使用等方面容易产生腐败行为的廉政风险点。（四）制定防范机制和措施。针对查找出来的岗位廉政风险点，制定完善防范措施，落实工作责任，形成风险到岗、制度到岗、责任到岗的廉政风险防范机制，完善惩罚体系建设。
二、动态跟踪，防患于未然廉政风险防范，最关键、最根本的环节是防范。要做到切实有效地预防，就必须根据查找出的廉政风险点，抓好预防、监控和处置三个环节，动态跟踪廉政风险发生发展的全过程。
（一）廉政风险防范的关键环节是预防。通过运用各种工作手段，将预防腐败贯穿于工作的各个流程，最大限度地降低腐败行为发生的可能性。根据查找出的“廉政风险点”，将前期预防措施明确为具体工作任务，以便组织实施和监督考核。
（二）廉政风险防范的重要环节是监控。通过定期自查和不定期抽查等手段，对工作的各个环节进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。落实好监控机制的重点是发挥好各类监督渠道的作用，形成对廉政风险的有效监控，做好廉政风险防范工作。（三）廉政风险防范的最后环节是处置。针对监控过程中发现的问题，要采取相应的惩戒措施，主要包括警示提醒、诫勉纠错和责令整改等手段。通过对存在风险表现的个人进行告诫、诫勉甚至处罚，能够对可能发生的腐败问题实施超前处置，及时纠正偏差，避免廉政风险演化为腐败行为。
三、科学管理，扎实推进要确保廉政风险防范管理工作持续深入、健康稳妥推进，就必须有科学的管理体系。这就要求我们在推行廉政风险防范管理工作过程中，要应对新情况，发现新问题，制定新措施，建立长效机制，扎实稳步推进。对廉政风险防范工作实施科学管理，应将如下方面落实到位：全面准确查找廉政风险点，即从本部门的工作实际出发，组织发动和督促指导广大干部从自身思想道德、单位工作职能和具体岗位职责等不同角度，认真查找风险点，做到责任到人、任务明确：认真落实廉政风险防范各项举措，即针对查找的各类“风险点”，综合运用各种行之有效的方式方法，把预防、监控和处置等各项监控措施有机地融入到工作的全过程，充分发挥“三项措施”对廉政风险的防范作用；切实考核廉政风险防范质量，即按照定期自查与不定期抽查相结合的方式，对本部门廉政风险防范的落实情况进行定期检查和综合评价，并将其纳入年终考核，并与评优评先挂钩；改进和完善风险防范管理工作，即对各部门在推行廉政风险防范管理工作中存在和发现的问题进行分析研究，优化措施，改进方法，完善制度，加强管理，切实推进廉政风险防范措施的落实。
对做好廉政风险防控工作的几点思考
近年来，雁塔区审计局紧紧抓住“找、防、控”三个环节，逐步建立了以岗位为点、以程序为线、以制度为面的环环相扣的廉政风险点预防及控制体系，为推动审计机关廉政建设发挥了重要作用。具体做法有以下几点：
一、点线结合，全面排查，让廉政风险点“看得见”
找准、找全风险点是建立廉政风险点防控机制的基础，也是廉政风险点防控工作取得成效的关键环节。为此，我们把查找廉政风险点摆在第一位，针对审计执法和行政管理的各个岗位、履行职责的各个环节、工作流程中的各个节点，全面查找廉政风险点。
（一）突出重点，从面上找。按照“领导带头、全员参与”的要求，突出重点领域、重点部门、重点岗位、重点时期“四个重点”，区分领导干部、科室负责人、审计组长、一般干部“四个层面”，划定风险存在的范围。采取自己找、群众提、互相查、领导点、组织评、集体定等“六种方法”，深入查找思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境“五个方面”的风险，并按照风险的性质划分类别，建立管理台账，实行分类管理。
（二）结合工作，从点上查。我们以法律法规和各项为依据，以社会反映的热点问题和本系统发生的违纪典型案例为突破口，着重从领导决策、审计执法、行政事务、个人守纪“四个领域”入手，沿着工作流程，通过正向思维与逆向推演，全面排查在干部选拔、审计处理、车辆管理、物资采购、生活作风等方面存在的显性或隐性风险，进一步明确风险点的表现形式。在查摆中，我们坚持“纵向到底、横向到边、不留盲点”的原则，广大党员干部既结合工作、职责、权力，查找职业风险点，又结合品行、修养、作风，查找道德风险点；既查找共性、原则性、普遍性风险点，又查找个性、针对性、特殊性风险点，力求将廉政风险考虑全面，把风险点查深、查透、查全。
（三）根据大小，从级上定。从梳理工作流程入手，按照三级风险等级体系、风险评估制度、风险监控责任体系、风险责任追究体系标准，通过“科室初评、分类复评、会议审定”三个步骤，对查找出的风险点进行分类、梳理、审核，查找出两个大类，共29个风险点。按照风险发生概率和危害程度，合理界定风险等级，确定一级风险点10个，二级风险点16个，三级风险点3个，同时有针对性地制定出个性措施45条，共性措施7条，为推动廉政风险点防控工作奠定了良好的基础。
二、强化措施，加强督导，使廉政风险点“防得住”
按照“有风险就有措施”的原则，针对查找出的风险点，制定具体的防控措施，努力做到哪里有廉政风险点，防范措施就跟进到哪里，使每个岗位、每个人员、每项权力都受到监督和制约，建好廉政风险点的“防护网”。
（一）教育先行，增强防控的自觉性。将廉政风险点防控工作同日常的教育相结合，通过动员会、座谈会、宣传栏、手机短信等形式，广泛宣传廉政风险点防控工作的目的和意义，使全局干部明白廉政风险防控“为了什么”。组织干部职工认真学习《廉政准则》，邀请专家教授举办预防职务犯罪知识讲座，组织干部职工到看守所开展现身说法教育，引导干部从思想上树立廉政风险意识，让大家学会廉政风险“怎么防”。为了把廉政风险点防控工作引向深入，我们还在全局范围内开展了廉政创意广告和名言警句征集活动，为所有干部设计制作了廉政桌牌，人手一本廉政风险点防控工作手册，定期组织学习、讨论，积极营造“学廉、倡廉、守廉、助廉”的良好氛围。
（二）制度跟进，增强防控的针对性。针对制度机制方面的廉政风险，我们结合学习贯彻新修订的《审计法实施条件》和《审计准则》，组织修订和完善了《雁塔区审计局工作规则》、《雁塔区审计局质量复核制度》，《雁塔区审计局民主科学决策制度》、《雁塔区审计局责任追究制度》等八项工作制度，对重大事项决策、审计质量控制、审计处理处罚、优秀审计项目评选、机关事务管理等方面存在的廉政风险，从制度规定层面进行了有效防范。例如，为了防范社会审计机构参与政府投资项目审计中的廉政风险，我们制定了《雁塔区审计局聘请外部人员参与固定资产投资审计工作管理办法》，从审计组管理、费用结算、现场管理等关键环节进行风险控制。同时，还联合区监察局、财政局，通过公开招标的方式建立了社会审计机构备选库，有效地防范了选用审计机构不规范、影响审计质量控制等廉政隐患。
（三）检查到位，增强防控的有效性。为了增强审计人员的廉政意识，主动防范廉政风险，我们将《审计人员廉政工作<三条禁令><八项规定>》连同审计通知书一并送达被审计单位，在审计进点见面会上，现场宣读审计纪律，公布举报电话、主动接受被审计单位监督。在审计实施过程中，审计组长、廉政监督员认真抓好廉政风险点防控措施和责任制落实，加强对“三条禁令”、“八不准”规定等审计纪律执行情况的监督检查。同时，我们还将廉政风险点防控工作同党务公开、政务公开工作相结合，纳入到经常性的监督检查之中，随时听取群众意见，自觉接受群众监督。局领导经常到审计一线进行廉政风险防范指导，定期开展审计廉政检查和回访，检查率达90%以上，有力地促进了各项防控措施有效落实。
三、加强领导，齐抓共管，使廉政风险防控工作“管得久”
严格按照上级要求，我们把风险防控工作与惩防体系建设相结合，与创先争优活动相结合，与日常工作相结合，统筹协调推进，工作常抓常新，实现了风险防控的常态化。
（一）精心组织，周密部署。为了增强廉政风险防控工作的有效性、持久性，我们成立了以局长为组长、副局长任副组长、各科室负责人为组员的廉政风险点防控工作领导小组，研究制定了《西安市雁塔区审计局关于进一步加强廉政风险点防控工作的实施意见》和《西安市雁塔区审计局廉政风险点防控工作计划》，统一了思想认识、明确了目标任务。同时，我们还将廉政风险点防控工作作为党风廉政建设的一项重要内容，纳入年度岗位目标责任制考核，层层签订责任书，与审计业务、机关建设等工作有机结合起来，做到事前部署、事中跟踪、事后考核。
（二）拓宽网络，形成合力。坚持内部管理与外部监督相结合，积极拓宽防控网络，我局出台了《雁塔区审计局聘任审计监督员实施办法》，从党代表、人大代表、政协委员、审计对象、社会群众中聘请19名审计监督员，对审计工作实施全面监督，对审计人员执行审计纪律“八不准”规定进行重点监督，进一步强化了审计工作的外部监督，形成了廉政风险防范的整体合力。同时，我们认真贯彻《监督法》和区人大常委会决议，落实人大、政协及社会群众的意见建议，及时发现新的廉政风险，及时防范和化解风险，实现了内部管理提升与外部监督增效的良性互动。
（三）统筹兼顾，常抓不懈。廉政风险防控工作涉及的人多、线长、面广，我们在工作过程中注重处理好党务工作与业务工作的关系，坚持积极稳妥、循序渐进的原则，将廉政风险防控工作与审计业务工作紧密结合，将长远目标与阶段性目标相结合，把廉政风险防控工作融入到对审计业务指导和落实之中，逐步建立起了以风险排查、预警处理、修正完善、绩效考核、责任追究为关键环节的风险防控管理流程，形成了“齐抓共管、共同推进”的长效机制。
通过开展廉政风险点防控工作，进一步提高了干部职工的廉政风险意识，增强了干部依法行政、廉洁从审的自觉性，有效地推动了反腐倡廉建设，树立了审计机关的良好形象。2011年，西安市审计机关廉政风险点防控工作推进大会在我区召开，引起了强烈反响，被《西安日报》、《西安新闻》、区政府网站等新闻媒体报道。
https://m.huxinfoam.com/dangjiancailiao/333116/